El CORONAVIRUS y el Lavado de Activos

El CORONAVIRUS en los Profesionales de Cumplimiento

En Agnos hemos querido consultar por el efecto del CORONAVIRUS en los profesionales de Cumplimiento y su labor para prevenir el Lavado de Activos.

En consecuencia se diseñó un formulario de encuesta para ser diligenciado en línea, obteniendo 179 respuestas de Profesionales que accedieron a través de un enlace publicado en Linkedin entre el 12 de abril y el 8 de mayo.

Agradecemos la participación de personas los siguientes países:

  • Argentina
  • Bolivia
  • Chile
  • Colombia
  • Ecuador
  • España
  • Estados Unidos
  • México
  • Panamá
  • Paraguay
  • Perú
  • República Dominicana
  • Uruguay
  • Venezuela
  • Otro (Latinoamericano).

Principales Resultados:

Es una noticia positiva encontrar que en promedio los Profesionales de Cumplimiento perciben tener un respaldo representativo del nivel gerencial. Sin embargo, en futuras publicaciones y para quién esté interesado, podremos validar si esta percepción es igual entre diferentes países ó sectores económicos a que perteneces los entrevistados.

El gráfico muestra que el efecto del CORONAVIRUS en los Profesionales de Cumplimiento genera incertidumbre dado que aumentan las posibilidades de materialización de riesgos.

Comentarios sobre el efecto del CORONAVIRUS en los Profesionales de Cumplimiento:

                                                                                       

Los resultados obtenidos, reflejan una gran expectativa de los Profesionales de Cumplimiento frente a la posibilidad que se aumente el riesgo de materialización de actividades de Lavado de Activos (87.7%), situación se complementa con una relativa inquietud frente a la posibilidad que los entes disminuyan los controles que actualmente tienen definidos (57.5%).

En general el apoyo que requieren los Profesionales de Cumplimiento, de sus diferentes proveedores, se fundamenta en aspectos como: Obtener una respuesta oportuna, acompañamiento ajustado al contexto que estamos atravesando, establecer nuevos canales de servicio utilizando herramientas virtuales, entre otros.

Entre los aspectos mencionados como apoyos requeridos por los entes de control, sobresale la necesidad de flexibilizar controles (22.3%), entendido no solo como menor cantidad de actividades a verificar, sino también una mayor comprensión de la situación actual para adaptar o transformar el cumplimiento de requisitos dentro de las limitantes que ofrece el contexto del CORONAVIRUS, como son las dificultades de: verificar documentos físicos, acceder a los aplicativos de la empresa, monitorear las actividades que realizas otras áreas de la empresa, entre otros.

Las necesidades de los Profesionales de Cumplimiento frente a los entes de control (Como la UIAF en Colombia y direferentes Superintendencias encargadas de vigilar sus respectivas entidades adscritas), se pueden inferir como una invitación a que éstos diseñen nuevos canales para atención y acompañamiento a sus vigilados, fundamentado en la adaptación de nuevas plataformas y el uso de un lenguaje más preciso y fácil de comprender.

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